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纳斯达克赔偿方案引花旗不满要求扩大赔偿范围

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北京时间8月23日上午消息,针对纳斯达克OMX集团对部分受Facebook拙劣IPO影响的公司给予6200万美元的补偿,花旗集团提出了质疑。在一份提交给监管机构的文件中,花旗集团表示,纳斯达克交易中心应该对更多的公司承担责任,而不是限于有限几家。   花旗在提交给SEC(美国证券交易所)的信件中表示,纳斯达克在5月18日Facebook IPO后的表现属于“重大过失”。目前花旗的这份信件还没有对大众公开。   据消息人士透露,在5月18日Facebook IPO后,花期的做市自动交易平台(Automated Trading Desk)损失大约2000万美元,而这仅仅是冰山一角。在5月18日Facebook募资160亿美元的IPO中,做市公司和股票经纪人总共遭受的损失多达5亿美元。   美国证券交易中心对交易失败的赔偿在大多数情况下是有上限的,纳斯达克的上限是每月300万美元。   花旗认为,纳斯达克应该对所有在Facebook IPO中遭受损失的公司负责,因为在这次交易中,纳斯达克是以一个以营利为目的的有经营能力公司的身份参与的,不享有监管豁免权。   花旗在提交给SEC信件中称:“纳斯达克不能逃避责任,因为它不是以监管者身份,而是作为一个以营利为目的企业身份参与Facebook IPO的。正是纳斯达克决策的严重疏忽导致了市场参与者蒙受数亿美元的损失。” 纳斯达克发言人目前拒绝就此发表评论。   由于Facebook在纳斯达克IPO开盘不久就遭遇长达30分钟技术故障,许多作市机构都遭遇了损失。其中瑞士银行的损失高达3500万美元,该银行已表态不排除采取法律手段挽回损失。其它遭受重大损失的作市机构包括Knight Capital Group和Citadel Securities等。   纳斯达克的决定:IPO继续进行   5月18日,由于纳斯达克的技术故障,人们热切期待的Facebook IPO被推迟30分钟。纳斯达克随后决定将股票交易转移到备用机器继续进行,这导致订单顺序出现变化,交易陷入混乱。   纳斯达克交易服务总监埃里克·诺尔(Eric Noll)事后在一份声明中称,故障导致2.5小时的不确定性,这段时间内股票经纪人不能查看他们的交易结果。   花旗表示,纳斯达克继续进行Facebook IPO的决定是一次仓促的商业行为,在这种情况不明的情况下,纳斯达克应该终止交易,以免给参与者带来困惑。   纳斯达克的赔偿方案   在提交给SEC的赔偿方案中,纳斯达克承诺赔偿6200万美元,高于该机构原本打算赔偿的2200万美元。按照纳斯达克之前的计划,赔偿费用大多用交易回扣来充当,这引发其它交易所以及作市机构的不满。   纳斯达克一直强调,自己并没有义务赔偿在Facebook IPO中遭遇损失的公司,之所以决定赔偿是出于自愿。并且,纳斯达克对何种情况可以获得赔偿做了严格的要求,并规定,同意签署赔偿协议的机构日后不得重新提起诉讼。   在SEC网站8月21日公布的一份信件中,Citadel认为纳斯达克的赔偿方案客观公正,呼吁SEC批准纳斯达克的赔偿方案。该信件称,关于纳斯达克是否是以营利性公司性质参与Facebook IPO一事,以及因此它应该承担多少责任,应该是后续讨论的事情。目前应该先解决交易故障带来的赔偿事宜。   事实性错误,应扩大赔偿范围   但是,一些股票经纪人和交易商认为纳斯达克的赔偿范围太窄,应该扩大范围。纽约Triad Securities公司在8月20日的一份声明中称,“纳斯达克的赔偿方案犯了事实性错误”,赔偿应该更多。   Facebook股票于5月18日上午11:30开始交易,开盘价每股42美元。但是犹豫故障,很多参与交易者没有意识到他们的订单被延迟了几个小时。股票交易者的部分买进和卖出的操作被延时执行,有的甚至被取消。   纳斯达克的赔偿方案中,将当天Facebook的基准股价定在40.527美元,称这是一个理想的减少损失的价位。纳斯达克认为,尽管技术故障是主要原因,但股票交易者也有责任,他们应该相时而动减少损失。   Vandham Securities在8月21日提交的文件中也表示,纳斯达克应扩大赔偿范围。