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因披露Facebook IPO信息不当花旗被罚200万美元

10-26减速机信息网

  北京时间10月26日晚间消息,美国马萨诸塞州证券监管部门今天宣布,对花旗集团处以200万美元罚款。监管部门认为,花旗集团分析师今年早些时候不适当地披露了有关Facebook IPO(首次公开招股)的机密信息,而花旗集团没有做到有效监督。   作为花旗集团的投行部门以及Facebook IPO的承销商之一,花旗全球市场对监管部门的指控表示承认,并承诺永远不再违反马萨诸塞州证券法。   马萨诸塞州州务卿威廉·加尔文(William Galvin)表示,花旗集团一名初级分析师向美国科技博客TechCrunch披露了一名高级分析师对Facebook IPO投资风险,以及Facebook营收预期的看法,这些原本是非公开信息。此外,这名专注科技业的高级分析师还向法国一本商业杂志提供了有关YouTube营收预期的非公开信息。   在发出传票之后,马萨诸塞州监管部门发现了花旗初级分析师与TechCrunch员工之间,以及花旗高级分析师与法国媒体之间的来往邮件。这名初级分析师已于9月27日被花旗解雇。