北京时间8月31日凌晨消息,交易公司骑士资本(Knight Capital)称,该公司已经接受了纳斯达克集团与Facebook IPO(首次公开招股)交易故障相关的最新赔偿计划,这项最新计划的金额为6200万美元。此前,Knight Capital曾对该集团最初的赔偿计划提出批评。 纳斯达克集团称,这项最新的赔偿计划是其“最终”方案,目前美国证券交易委员会(SEC)正在对其进行考虑,同时还在权衡一家交易所应为技术故障负上多大责任的问题。美国各大证券交易所每天处理的证券交易总额可达数千亿美元。 纳斯达克集团最初提出的赔偿计划总额为4000万美元,主要由交易退款组成。Knight Capital在8月29日致信美国证券交易委员会称,该公司支持纳斯达克集团的最新赔偿计划。纳斯达克集团目前共有约300家会员公司,其中Knight Capital及其他做市商和经纪商在Facebook IPO交易中蒙受了损失,总额超过5亿美元。 在证券交易委员会收到的针对这项赔偿计划的评议信中,除了Knight Capital以外,支持该计划的还有城堡基金。而与此同时,有7家做市商、经纪商和个人投资者的律师则要求该委员会否决这项计划。Knight Capital在信中表示:“虽然我们更希望赔偿计划能覆盖纳斯达克集团会员的所有损失,但我们对这项计划表示支持。” Knight Capital曾在此前表示,纳斯达克集团最初的赔偿计划是“不适当的”,并称其正考虑就Facebook IPO交易相关问题采取法律行动。 在大多数情况下,交易所应负赔偿责任都是有上限的,其中纳斯达克集团的上限为300万美元。纳斯达克集团作为盈利实体运营,有关其赔偿计划的争论主要集中在该集团是否可获监管豁免权的问题上。 应负全责 Facebook在5月18日IPO(首次公开招股)上市,筹集了160亿美元的资金,当时其IPO价格为每股38美元。由于纳斯达克集团的技术故障,Facebook股票预定的开盘时间被推后了30分钟。随后纳斯达克集团决定使用一个二级系统来启动Facebook的股票交易活动,最终导致许多客户下单和确认的时间被延迟,从而令投资者在Facebook股价下跌时蒙受了重大损失。 当日,Facebook股价下跌0.02美元,报收于19.09美元,跌幅为0.10%。与IPO价格相比,Facebook股价已经下跌了近50%。 瑞士银行称其由于纳斯达克集团的技术故障而蒙受了3.5亿多美元的损失,花旗集团则称其损失了最多3500万美元,这两家银行都极力主张纳斯达克集团应为全部损失负责,原因在于该集团启动Facebook股票交易是一个草率作出的商业决定。花旗集团还进一步指出,Facebook股票开始交易以后陷入混乱状态,当时纳斯达克集团原本不应允许这只股票的交易活动继续进行下去。 但Knight Capital则敦促证券交易委员会将责任限制和监管豁免权的问题留到以后再讨论,据传损失了2000万美元的城堡基金也提出了类似的请求。 放弃起诉权 但与此同时,Knight Capital强烈要求证券交易委员会否决纳斯达克集团计划的一部分内容,也就是要求会员公司放弃起诉该集团的权利,而且很可能其在知道能获赔多少以前放弃这种权利。Knight Capital指出,这将开创“一个有害的先例”。 Knight Capital在信中表示:“提出这种类型的要求是不正当地将商业事务与监管要求混合在一起。”信件指出,如果证券交易委员会不同意该公司的观点,判定某种形式的放弃起诉权是合适的,那么也只应在纳斯达克会员公司得知赔偿金额以后才生效。纳斯达克发言人则拒绝就此置评。 与此同时,纳斯达克集团还面临着与Facebook IPO期间的系统和行为相关的监管调查。 Knight Capital自身也曾在8月1日出现交易故障,导致该公司蒙受了近4.4亿美元的损失,几乎迫使其申请破产保护;随后,一个由独立公司组成的团体对其进行了4亿美元的投资,使其避免了破产的命运。